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7月5日,银行间市场买卖商协会发布自律处分信息,民生银行(01988)作为银行间债券市场做市商,在展开做市业务时主导展开倒量等虚假买卖;作为债务融资工具存续期管理机构,未及时召开“18乍浦建立MTN001”持有人会议,持有人会议组织召开不契合规则程序。对民生银行予以通报批判。国信证券、南粤银行作为银行间债券市场做市商,在展开做市业务时参与了倒量虚假买卖,对其予以诫勉说话。
中国民生银行股份有限公司(以下简称“民生银行”)存在以下违背银行间债券市场相关自律管理规则的行为:一是作为银行间债券市场做市商,在展开做市业务时主导展开倒量等虚假买卖。2020年四季度多个买卖日内,民生银行作为债券的最初卖出方和最终买入方,主导并展开了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环买卖。相关买卖并未影响民生银行持仓,并未反映合理经济目的,本质上是倒量的虚假买卖。二是作为债务融资工具存续期管理机构,未及时召开“18乍浦建立MTN001”持有人会议,持有人会议组织召开不契合规则程序。依据银行间债券市场相关自律规则,经2021年第9次自律处分会议审议,对民生银行予以通报批判;责令其针对本次事情中暴显露的问题停止全面深化的整改。国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”)作为银行间债券市场做市商,在展开做市业务时参与了倒量虚假买卖。2020年四季度多个买卖日内,国信证券参与了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环买卖。依据银行间债券市场相关自律规则,经2021年第9次自律处分会议审议,对国信证券予以诫勉说话;责令其针对本次事情中暴显露的问题停止全面深化的整改。上海南粤银行股份有限公司(以下简称“南粤银行”)作为银行间债券市场做市商,在展开做市业务时参与了倒量虚假买卖。2020年四季度多个买卖日内,南粤银行参与了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环买卖。依据银行间债券市场相关自律规则,经2021年第9次自律处分会议审议,对南粤银行予以诫勉说话;责令其针对本次事情中暴显露的问题停止全面深化的整改。